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富达面临质量问题,对401(k)计划收取费用的状态调查

发布时间:2019/03/06 要闻 浏览次数:162

据悉,富达投资(Fidelity Investments)正面临更多的审查,因为它收取一些共同基金用于使用其平台进入退休计划客户的费用。

马萨诸塞州联邦秘书长表示,其证券部门于2月27日致函波士顿的富达,要求提供有关这些费用的信息。该调查是在2月21日T-Mobile USA Inc.的401(k)计划投资者对Fidelity的诉讼之后进行的,该计划声称该公司隐瞒了所谓的基础设施费用。

华尔街日报上周报道,美国劳工部也在调查这些费用。劳工部发言人表示,该机构拒绝就该报道发表评论。

英联邦办公室秘书拒绝提供这封信的副本,但在给彭博社的电子邮件中说,它已要求提供以下信息:

Fidelity是受托人或服务提供商的所有马萨诸塞州养老金和退休计划的身份

资金应付给富达的所有费用的详情

网络资金应支付的基础设施费用说明

收取费用的富达单位的身份;是否向投资者披露费用,如果是,披露如何提供

富达发言人Vincent Loporchio表示,该公司不会对与监管机构的沟通发表评论。他在上周的一份声明中表示,“基础设施费用已经通过披露Fidelity向20,000多个401(k)计划发出的披露已经向401(k)计划及其赞助商全面披露。”富达否认了该诉讼的指控并将大力捍卫他说,本身。

国家证券部门由联邦政府秘书威廉·高尔文(William Galvin)监督,他在监管共同基金和证券业方面发挥了关键作用。 2002年,与当时的纽约总检察长艾略特·斯皮策一起,他的办公室是探讨华尔街公司是否通过有偏见的投资研究误导投资者的关键。在与州,联邦和工业集团的协议中,几家公司同意支付14亿美元来解决此类索赔。

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